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奥迪莎水泥公司称一名经纪人偷了价值340亿卢比的MF单位

发布时间:2019-03-06 15:46:12 来源:

据Deepak Shenoy称,OCL印度公司似乎向经纪人(Allied)提供了340亿卢比的共同基金,后者随后将这些资金用于自己的交易。

奇怪的事情发生在奇怪的时代。Odisha水泥有限公司,一家大型(24,000亿卢比的市值)上市实体,最近透露:

“......某些共同基金单位,价值约344亿卢比,已被存款参与者('DP')非法和非授权转让给我们以前的子公司OCL India Limited('OCL')持有的demat账户。和Dalmia Cement East Limited('DCEL')。

我们已经向国家证券存管有限公司('NSDL')国家证券交易所('NSE')和其他有关当局(包括SEBI)报告此事。调查已经由SEBI启动,我们了解正在采取适当的行动,包括保持上述单位的转移/赎回。我们还向新德里的经济犯罪部门提出刑事诉讼。“

因此,SEBI也在同一天向一家名为Allied Financial的经纪人发布了一份订单。这说明Allied没有足够的钱来偿还客户。但也有一件奇怪的事情。

SEBI表示,经纪人已收到未注册客户的共同资金。在该清单中,有一个实体OCL India Limited--我们谈到的上市实体。(这与Dalmia Bharat / Dalmia水泥有关)

SEBI所说的是与经纪人的发起人有关的三个实体 - 某个Awanish Kumar Mishra--使用这些共同基金单位作为其F&O交易的抵押品。

OCL印度似乎已向经纪人(Allied)提供了340亿卢比的共同基金,后者随后将这些资金用于自己的交易。这提出了许多问题。

为什么OCL向盟军提供共同资金?

共同基金单位是以付款人的名义购买的 - 您不能以其他人的名义购买。那么为什么OCL--一家上市实体 - 将其共同基金交给Allied Financial?SEBI明确提到OCL不是经纪人的注册客户 - 所以如果您不是客户,为什么要将您的共同基金单位交给其他人呢?

然后经纪人使用共同基金作为抵押。许多经纪人确实提供了一项服务,如果你将共同基金与他们放在一起,他们会给你1%左右。但你不会指望一家上市公司这样做,对吗?

(不要回答这个问题 - 我们刚刚看到一个IL&FS,即使像阿波罗轮胎公司这样的公司也花了400亿卢比与IL&FS一起获得额外的回报,现在不得不将这笔金额作为损失注销)

Allied已使用抵押品来抵御大型F&O交易,显然,这些交易所需的保证金超过300亿卢比。SEBI订单说,如果交易被解除,Allied将不得不支付312亿卢比 - 这是他们没有的。他们也不拥有共同基金单位。所以他们遇到了麻烦。

但是有一个更相关的问题:

为什么OCL导演Jayesh Doshi的另一家公司从Allied获得25亿卢比的额外费用?

看看SEBI所说的话 - Allied为一群客户支付了比预期更多的钱 - 基本上,超过了他们的分类账余额。其中一个实体是Cointribe Technologies Private Limited,其支付额高达25亿卢比。

请注意:Cointribe Technologies有一位名叫Jayesh Nagindas Doshi的导演(见链接)。Jayesh Doshi也是OCL印度公司(奥里沙水泥有限公司)的董事,该公司刚刚指责Allied Financial窃取了价值344亿卢比的资金。

证据是间接的,但很难相信一位董事的另一家公司得到经纪人支付25亿卢比,超过其余额而不被视为“边交易”。SEBI需要调查这个角度。

然后,一个重大的系统性失误:

为什么NSE接受抵押品作为第三方共同基金?他们承诺了吗?

NSE的结算机制需要抵押品 - 您也可以提供股票,存款或共同基金。但是,当您(作为客户)提供股票时,必须将它们转移到经纪人的池帐户,并将“承诺”给经纪人,以便为您提供保证金。含义:对于您需要保证金的时间,股票以经纪人的名义。

与存款相同 - 当您提供定期存款时,存款将抵押给NSE清算机制,这样如果您违约,他们可以将其分解。

在共同基金中,你可以对单位施加“留置权” - 实际上是对他们的承诺。如果NSE将这些单位作为抵押品,唯一的原因可能是单位是否已抵押。

OCL印度是否承诺这些单位?如果确实如此,他们可能也意识到这些单位将用于抵押保证金。您通常不会承诺您的单位对您自己没有任何好处。如果承诺存在,那么OCL知道正在发生的事情。

如果OCL没有质押这些单位,那么接受此类抵押品是NSE的错。没有承诺,您不能接受第三方抵押品 - 您将如何出售它?

结局游戏是什么?投资者会遭受损失吗?

这好像是:

- OCL印度向经纪人Allied提供价值344亿卢比的共同基金单位。他们甚至不是盟军的客户。

- 经纪人用它来为保证金交易提供资金。方式超过他的净资产。(经纪人=经纪人最高老板的相关实体)

- OCL在2月7日意识到,Allied以某种方式出售或解除了其共同基金单位。他们提出了警察投诉等等

- 但OCL的董事 - Jayesh Doshi - 还有另一家公司Cointribe。从经纪人那里获得了额外的25亿卢比 - 超过了它的分类账余额。这很臭。

- OCL高层很可能知道保证金融资游戏正在进行中。

保证金融资并不差 - 但这类似于向您的经纪人提供资金并试图从他那里赚取额外的钱。像OCL印度这样的公司不应该做这样的事情 - 特别是当向与董事有关的公司支付了大笔额外费用时。

最简单的解释是:OCL希望帮助Allied,如果他们可以使用共同基金单位,他们承诺会支付一些额外的回报。然后,经纪人进行了一些不良交易并陷入困境。

只有两种方法可以解决这个问题:

- 坚持OCL - 让他们的共同基金兑现以支付经纪人的愚蠢行为。(OCL的投资者输了)

- 坚持使用NSE - 让OCL收回共同基金单位,但通过NSE的结算担保基金结算交易(并出售经纪人的财产以收回资金)

事情很可能会成为坚持NSE的方式 - 但只有经过漫长的法律程序才能实现。然而,此类行为侵蚀了共同投资者对demat系统和SEBI / NSE的信任。监管机构应该迅速采取行动,或迅速逮捕不法行为者,并确保将损失控制在最低限度。

并且应该有明确的规则 - 如果上市公司的共同基金单位已经质押,他们应该被要求在MCA门户网站上公开,并作为对交易所的披露。

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