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野村在信息泄漏报告中进行探讨

发布时间:2019-05-24 10:05:05 来源:

由于日本金融监管机构准备对该公司的国内经纪部门进行处罚,野村控股公司已对股票市场信息处理不当进行了内部调查。

据知情人士透露,金融服务机构计划在本月发布有关东京证券交易所细分市场组成变化的信息泄露后,立即向野村证券公司发出业务改善令。

这家总部位于东京的公司在周四晚些时候的一份声明中表示,“在野村证券交流信息的过程中,确保公平合理的市场是不正确地处理信息”。“我们将很快公布调查结果和补救行动计划的细节。”

据日经新闻报道,野村研究所的Sadakazu Osaki曾在东京证券交易所的一个小组讨论市场细分的变化,泄露了后来与投资者分享的证券公司内的信息,该报道早些时候报道了该机构的计划行动。

业务改进订单通常要求主体修复内部控制而不是支付罚款。这将是自2012年以来对野村的第一次此类处罚,当时FSA发现日本最大经纪公司的员工泄露了随后用于内幕交易的股票发行信息。该公司当时的首席执行官随后辞职。

据日经新闻报道,虽然英国金融服务管理局认为最新事件并不等于内幕交易,但它确定它破坏了对市场的信任。

投资者对此消息不以为然。上周五东京时间早上10:42,野村证券股价上涨1.2%,而基准东证指数小幅下跌。野村综合研究所上涨0.6%。据研究机构称,野村证券拥有NRI约39%的股份。

NRI的发言人Yasuhiro Komatsu表示,自事件发生以来,该公司一直不允许大崎公开发言。小松说,虽然他向野村证券提供的信息都是公开的,但他的行为是不恰当的。在彭博新闻联系时,FSA代表无法立即发表评论。

日本交易所集团(Japan Exchange Group Inc.)正在考虑将股票数量从四个减少到三个的变化,因为批评太多了。交易所运营商在3月份发布了一份报告,详细介绍了投资者,公司和经纪人对改进部分的反馈意见。

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