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Glencore面临CFTC探索的新腐败调查

发布时间:2019-04-26 10:57:57 来源:

Glencore Plc表示美国商品期货交易委员会正在调查可能的腐败行为,这是全球最大商品交易商最近的法律问题。

该调查是在这家伦敦上市公司去年被美国司法部门传唤,因为该公司自2007年以来就其在尼日利亚,刚果民主共和国和委内瑞拉的交易提供了相关文件。

Glencore周四表示,CFTC已通知其调查该公司及其子公司是否“可能通过与商品有关的腐败行为违反了”商品交易法“和/或CFTC法规的某些条款。

该公司表示,它认为CFTC的调查“在主题方面具有类似的范围”,该调查于去年7月公布。CFTC女发言人Erica Elliott Richardson没有回复有关该调查的评论请求。

商品交易行业面临着从巴西到美国等各个司法管辖区的大量贿赂和腐败调查,并与1980年代早期的Glencore创始人Marc Rich因逃税被起诉进行了比较。

麦格理集团(Macquarie Group Ltd.)分析师格兰特•斯波尔(Grant Sporre)表示,这“显然是嘉能可的一个无用的标题,它提醒市场对司法部的优秀调查。”“但是,由于没有重复罚款的协议,我认为这不会影响罚款或制裁的规模。”

CFTC执法部门主管詹姆斯麦克唐纳上个月在一次演讲中表示,该机构正在根据“商品交易法”调查海外欺诈和操纵行为。虽然他没有提到任何具体的调查,但他提供了几个监管机构正在研究的行为类型的例子,包括:

支付贿赂以确保与交易,建议或衍生品交易等活动相关的业务。利用腐败行为来操纵作为衍生品合约基础的基准。通过腐败行为改变推动美国衍生品价格的商品市场价格。

“参与外国腐败行为的公司和个人应该认识到,这种不当行为可能构成欺诈,操纵,虚假举报或CEA下的一些其他类型的违法行为,因此受到CFTC提起的执法行动的约束,”他在新奥尔良的演讲中说。

Glencore在其年度报告中披露,去年与司法部调查有关的法律费用为2400万美元。自去年开始调查以来,嘉能可的股价下跌了约8%,尽管大多数矿工都上涨了。Jefferies LLC的分析师上周指出,投资者对Glencore的看法依然不利。

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